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证监会全面清查新三板非合格投资者

2016-04-22 13:59:45 来源:出境入境
标签:证监会 清查新三板非合格投资者

证监会非上市公众公司监管部近日召集证券公司座谈,要求证券公司对所有开通新三板合格投资者权限的账户进行自查。证监会将新三板投资者的准入门槛进一步收紧。

昨日消息,证监会非上市公众公司监管部近日召集证券公司座谈,要求证券公司对所有开通新三板合格投资者权限的账户进行自查。证监会与全国股转公司均未就此事发布公告,记者向券商机构业务部负责人求证,对方表示“证券公司已经在自查了”。

据悉,证监会将新三板投资者的准入门槛进一步收紧。此前的规定为,机构投资者是注册资本500万元人民币以上的法人机构,或是实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。证监会方面最新要求,注册资本500万元以上的法人机构不再适用,执行实缴资本满足500万人民币要求,需企业提供经审计的财务报表或会计事务所出具的验资报告,不承认合伙企业协议、银行存款回单、未经审计的报表等形式。

在个人投资者的认定上,证监会方面最新要求,证券类资产计入范围不含信用账户资产、场外基金、理财产品、私募产品、OTC资产;“相关专业背景或培训经历”仅指国家承认的高校相关专业毕业证书,或考取的国家承认的会计证、CPA、CFA、经济师、审计师、证券、银行、保险从业资格。

一位券商营业部经理告诉记者,此次证监会要求券商严查非合格投资者,主要是因为垫资开户问题。“垫资开户就是开通新三板账户之前没有500万,突然有了,开了户之后,钱又没了。”他解释说,“以前券商发现这种情况,投资者只需要填一份风险揭示,现在则可能被收回交易权限,具体取决于券商追踪调查的情况”。

记者通过全国股转公司官方网站统计数据获悉,2015年新三板投资者账户数量出现大幅增长,较2014年增长3.55倍,达到221345户。其中,机构投资者从4695户增长到43980户,增幅为836.74%;个人投资者从22717户增长到198625户,增幅为774.35%。这些新增投资者账户有多少是垫资开户不得而知,

第一路演·新三板资本圈投资服务部经理雷霆接受记者采访时表示,垫资开户现象在新三板很普遍。“去年新三板行情火热的时候,很多投资者想参与,但是受制于500万的资金门槛,很多拆借机构借此提供垫资开户服务,从中赚取费率。去年的垫资费率大约是一个账户18000元,今年降到12000~13000元。”

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